Dragon Capital Việt Nam bị phạt 125 triệu đồng

Dragon Capital Việt Nam vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

08/11/2023 22:24

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam số tiền 125 triệu đồng vào ngày 6-11.

Ảnh minh họa

Lý do bị phạt là công ty này vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (trong giai đoạn từ tháng 9-2022 đến tháng 12-2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau giao dịch).

Dragon Capital Việt Nam được thành lập bởi hai tổ chức tài chính hàng đầu Việt Nam là Dragon Capital và Công ty CP Quản lý quỹ đầu tư Việt Nam, có vốn điều lệ hơn 311 tỉ đồng.

Trong một thông báo khác, Dragon Capital báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của nhóm nhà đầu tư nước ngoài Tổng Công ty CP Xuất nhập khẩu và Xây dựng Việt Nam - Vinaconex (mã chứng khoán: VCG).

Theo đó, nhóm quỹ liên quan đến Dragon Capital là Vietnam Enterprise Investments Limited đã hoàn tất mua vào 1,3 triệu cổ phiếu VCG trong ngày 2-11, qua đó nâng sở hữu từ 8,44 triệu cổ phiếu lên 9,74 triệu cổ phiếu, chiếm tỉ lệ 1,82%.

Sau giao dịch trên, nhóm Dragon Capital đã nâng tổng lượng sở hữu từ 25,79 triệu cổ phiếu, chiếm tỉ lệ 4,82% lên 27,09 triệu cổ phiếu, chiếm 5,07%; qua đó trở thành cổ đông lớn của Vinaconex từ ngày 6-11.