Hai công ty chứng khoán bị phạt do vi phạm giao dịch trái phiếu

Chứng khoán Thiên Việt và Chứng khoán Vina bị xử phạt 125 triệu đồng/mỗi công ty do vi phạm trong giao dịch trái phiếu.

10/06/2025 09:55

Ngày 9/6/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông tin đơn vị này đã ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hai công ty chứng khoán là Công ty cổ phần Chứng khoán Vina và Công ty cổ phần Chứng khoán Thiên Việt.

Cụ thể, ngày 06/06/2025, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 271/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Thiên Việt (HoSE: TVS). Trụ sở chính của công ty đặt tại Tầng 15, Tòa nhà Harec, số 04 Láng Hạ, phường Thành Công, quận Ba Đình, Hà Nội.

Theo đó, Chứng khoán Thiên Việt bị phạt số tiền 125 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, ngày 18/6/2024, Chứng khoán Thiên Việt đã không thực hiện chính xác giá đặt mua trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng.

Ảnh minh họa

Cùng ngày, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 270/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Vina có địa chỉ: Phòng 702, tầng 7 toà nhà Capital Building, số 58 phố Kim Mã, phường Kim Mã, quận Ba Đình, Hà Nội.

Theo đó, Chứng khoán Vina bị phạt tiền 125 triệu đồng cùng với lý do phạt tương tự như Chứng khoán Thiên Việt. Cụ thể, ngày 18/6/2024, Chứng khoán Vina đã không thực hiện chính xác giá đặt bán trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng.

Quyết định của UBCKNN nêu rõ các hành vi vi phạm của Chứng khoán Thiên Việt và Chứng khoán Vina kể trên được xác định là trái với quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ, quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo Lê Vy/Tri thức & Cuộc sống